Дилеру по ценным бумагам грозит штраф в размере 990 000 долларов за незаконную деятельность в биткойнах
11 марта 2019 года CTFC объявил, что 1pool Ltd., международному дилеру ценных бумаг, грозит штраф в размере почти миллиона долларов после того, как агент ФБР обнаружил, что он проводит незаконную операцию с биткойнами. Скажите, что вы скажете о крипто-индустрии, это, конечно, держит правоохранительные органы на своих ногах, особенно Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CTFC). Спустя всего несколько месяцев после того, как они были вынуждены начать расследование VIX для манипулирования торговлей и выпустили приоритеты проверки для контроля криптовалюты, они снова были привлечены к ответственности и наложили санкции против фирмы, торгующей ценными бумагами. Согласно объявлению от 11 марта 2019 года, они наложат штраф в размере 990 000 долларов против международного дилера ценных бумаг 1pool Ltd. и его генерального директора Патрика Бруннера. Они оштрафованы за незаконную деятельность, связанную с биткойнами, с американскими клиентами. Вплоть до участия CTFC 1pool Ltd. была маршальской островной фирмой, которая занималась свопами на основе безопасности, финансируемых BTC. В данном случае их преступление заключалось в том, что они предлагали незаконные розничные товарные операции с маркой BTC клиентам в США. Они не регистрировались в качестве торговца фьючерсной комиссией и не соблюдали протоколы по борьбе с отмыванием денег (AML). Они были обнаружены при агент ФБР под прикрытием приобрел свопы на основе безопасности, не соблюдая при этом законы США о предоставлении адекватной идентификации. Согласно результатам расследования, пользователям было разрешено регистрироваться и проводить транзакции, указав только свое имя пользователя и адрес электронной почты, что является прямым нарушением американских законов о ценных бумагах, которые требуют надлежащей идентификации всех лиц, участвующих в торговле ценными бумагами. Расследование было проведено совместными усилиями CTFC, Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) и Федерального бюро расследований (ФБР). В качестве наказания за их правонарушения компания 1pool Ltd. получила гражданский штраф в размере 175 000 долларов США. Они также должны возместить свою прибыль в сумме 246 000 долл. США и вернуть 93 BTC (оцененные CTFC в 570,00 долл. США) своим клиентам в США. Этот случай использовался в качестве предупреждения другим посредникам о том, что правоохранительные органы следят за ними и их действиями. «Посредники должны принять к сведению, что CFTC привлечет их к ответственности за несоблюдение требований регистрации и несоблюдение политик и процедур, которые имеют решающее значение для защиты клиентов США и наших рынков», — сказал Джеймс Макдональд, директор по исполнению CFTC.
